Disclaimer
|
ESMA has compiled the information on published sanctions on the basis of notifications made to it by the national competent authorities of the Member States [of the European Economic Area (EEA)]. This compilation has been carried out with utmost care and to the best of its ability and ESMA endeavours to continuously update the information provided. For further information please refer to the website of the competent national supervisory authorities. In addition to the above provisions, attention is also drawn to the Legal Notice of the ESMA website. |
Nevertheless, ESMA is not able to provide any representation or warranty that the available content is complete, accurate or up to date. The information on published sanctions is based on reports of such sanctions made by the national competent authorities of the relevant Member State to ESMA. The information made available may thus vary substantially according to the applicable provisions of the national law of the relevant Member State.
The portal offers machine-to-machine services to large scale organisations, exposing a set of web services for retrieval of data maintained in ESMA Registers repositories. |
Sanction details
Sanction
- Sanction legal framework
- MiFID
- Member state
- CZECH REPUBLIC
- Sanctioning authority
- Czech National Bank (CNB)
- Sanction nature
- Administrative sanction
- Sanction date
- 07/04/2010
- Sanction expiration date
- Sanctioned entity name
- J & T BANKA, a.s.
- Sanctioned entity legal framework
- MiFID (IF)
- Sanctioned entity LEI
- 31570010000000043842
- Free Text 1 (Czech)
-
•rozhodnutí České národní banky č.j. 2010/2573/570 ze dne 19. března 2010, sp.zn. Sp/2009/86/573 A. J & T BANKA, a.s., IČ 471 15 378, se sídlem Pobřežní 297/14, 186 00 Praha 8, (i) v období od 31.12.2007 do 31.7.2008 neposkytovala při poskytování investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu zákazníkům _________ _________, _____ _______ ________, _____ ______ a zákazníkovi ____ _____ _________, _._., nejméně jednou za šest měsíců informace ohledně výkonnosti portfolia během vykazovaného období, informace o výši dividend, úroků a jiných úhrad přijatých do portfolia během vykazovaného období a informace o celkové výši poplatků a dalších účtovaných položek vzniklých během vykazovaného období, (ii) v období od 31.12.2007 do 31.7.2008 neinformovala zákazníka ____ _____ _________, _._., o způsobu ocenění směnek, které tvořily podstatnou část portfolia tohoto zákazníka, (iii) v období od 31.12.2007 do 3.10.2008 u zákazníků _________ _______, _____ _______ ________, _____ ______ a ____ _____ _________, _._. nezjišťovala informace z hlediska úrovně jejich odborných znalostí a zkušeností, jejich požadavků na službu, vztahu k riziku a jejich finanční situace a tyto informace včetně jejich vyhodnocení nezaznamenala do evidence informací získaných od zákazníků, (iv) v období od 31.12.2007 do 19.12.2008 zákazníka ____ _____ _________, _._. neinformovala o možném střetu zájmů mezi ním a J & T BANKA, a.s., (v) v období od 31.12.2007 do minimálně 3.10.2008 nejednala jako obchodník s cennými papíry kvalifikovaně, čestně a v nejlepším zájmu zákazníků, když u zákazníka _________ _______ prokazatelně nedoložila, že s ním měla sjednanou investiční strategii, a u zákazníků _____ ______ a _____ _______ ________ byla investiční strategie sjednána nedostatečně, t e d y p o r u š i l a ad (i) ustanovení § 15r zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 40 vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, ad (ii) ustanovení § 15r zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 38 odst. 6 písm. a) vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, ad (iii) ustanovení § 15 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 30.6.2008 a navazující ustanovení § 15 písm. d) vyhlášky č. 258/2004 Sb., kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky, ad (iv) ustanovení § 15 odst. 1 ve vazbě na § 15d odst. 1 písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (v) ustanovení § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, č í m ž s p á c h a l a ad (i) a (ii) správní delikt dle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (iii) správní delikt dle § 157 odst. 1 písm. p) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění do 30.6.2008, ad (iv) správní delikt dle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (v) správní delikt dle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu a z a t o s e j í u k l á d á podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 30.6.2008 pokuta ve výši 150 000,- Kč (slovy jedno sto padesát tisíc korun českých). Pokuta je splatná do 30 dnů od právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1, č. 2700-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol 47115378. C. O skutku, že společnost J & T BANKA, a.s., IČ 471 15 378, se sídlem Pobřežní 297/14, 186 00 Praha 8, (i) nejednala ve vztahu k zákazníkům _____ ______ a _____ _______ ________ s odbornou péčí, když smluvní dokumentace neobsahovala podmínky pro použití majetku na vlastní účet nebo účet jiné osoby tak, jak je stanovuje zákon o podnikání na kapitálovém trhu a vyhláška č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, se řízení podle § 67 odst. 1 správního řádu zastavuje.
- Free Text 2 ()
-
- Last update
- 29/01/2015
•rozhodnutí České národní banky č.j. 2010/2573/570 ze dne 19. března 2010, sp.zn. Sp/2009/86/573 A. J & T BANKA, a.s., IČ 471 15 378, se sídlem Pobřežní 297/14, 186 00 Praha 8, (i) v období od 31.12.2007 do 31.7.2008 neposkytovala při poskytování investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu zákazníkům _________ _________, _____ _______ ________, _____ ______ a zákazníkovi ____ _____ _________, _._., nejméně jednou za šest měsíců informace ohledně výkonnosti portfolia během vykazovaného období, informace o výši dividend, úroků a jiných úhrad přijatých do portfolia během vykazovaného období a informace o celkové výši poplatků a dalších účtovaných položek vzniklých během vykazovaného období, (ii) v období od 31.12.2007 do 31.7.2008 neinformovala zákazníka ____ _____ _________, _._., o způsobu ocenění směnek, které tvořily podstatnou část portfolia tohoto zákazníka, (iii) v období od 31.12.2007 do 3.10.2008 u zákazníků _________ _______, _____ _______ ________, _____ ______ a ____ _____ _________, _._. nezjišťovala informace z hlediska úrovně jejich odborných znalostí a zkušeností, jejich požadavků na službu, vztahu k riziku a jejich finanční situace a tyto informace včetně jejich vyhodnocení nezaznamenala do evidence informací získaných od zákazníků, (iv) v období od 31.12.2007 do 19.12.2008 zákazníka ____ _____ _________, _._. neinformovala o možném střetu zájmů mezi ním a J & T BANKA, a.s., (v) v období od 31.12.2007 do minimálně 3.10.2008 nejednala jako obchodník s cennými papíry kvalifikovaně, čestně a v nejlepším zájmu zákazníků, když u zákazníka _________ _______ prokazatelně nedoložila, že s ním měla sjednanou investiční strategii, a u zákazníků _____ ______ a _____ _______ ________ byla investiční strategie sjednána nedostatečně, t e d y p o r u š i l a ad (i) ustanovení § 15r zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 40 vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, ad (ii) ustanovení § 15r zákona o podnikání na kapitálovém trhu a navazující ustanovení § 38 odst. 6 písm. a) vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, ad (iii) ustanovení § 15 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 30.6.2008 a navazující ustanovení § 15 písm. d) vyhlášky č. 258/2004 Sb., kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky, ad (iv) ustanovení § 15 odst. 1 ve vazbě na § 15d odst. 1 písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (v) ustanovení § 15 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, č í m ž s p á c h a l a ad (i) a (ii) správní delikt dle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (iii) správní delikt dle § 157 odst. 1 písm. p) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění do 30.6.2008, ad (iv) správní delikt dle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad (v) správní delikt dle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu a z a t o s e j í u k l á d á podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 30.6.2008 pokuta ve výši 150 000,- Kč (slovy jedno sto padesát tisíc korun českých). Pokuta je splatná do 30 dnů od právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1, č. 2700-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol 47115378. C. O skutku, že společnost J & T BANKA, a.s., IČ 471 15 378, se sídlem Pobřežní 297/14, 186 00 Praha 8, (i) nejednala ve vztahu k zákazníkům _____ ______ a _____ _______ ________ s odbornou péčí, když smluvní dokumentace neobsahovala podmínky pro použití majetku na vlastní účet nebo účet jiné osoby tak, jak je stanovuje zákon o podnikání na kapitálovém trhu a vyhláška č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb, se řízení podle § 67 odst. 1 správního řádu zastavuje.