Disclaimer

ESMA has compiled the information on published sanctions on the basis of notifications made to it by the national competent authorities of the Member States [of the European Economic Area (EEA)]. This compilation has been carried out with utmost care and to the best of its ability and ESMA endeavours to continuously update the information provided.

For further information please refer to the website of the competent national supervisory authorities.

In addition to the above provisions, attention is also drawn to the Legal Notice of the ESMA website.

Nevertheless, ESMA is not able to provide any representation or warranty that the available content is complete, accurate or up to date. The information on published sanctions is based on reports of such sanctions made by the national competent authorities of the relevant Member State to ESMA. The information made available may thus vary substantially according to the applicable provisions of the national law of the relevant Member State.

ESMA draws users' attention to the fact that ESMA is in the process of working with the NCAs in order to complete all operational steps necessary for them to upload on the consolidated registers all national data. National data not available on these consolidated registers is accessible via the competent national supervisory authorities.

The portal offers machine-to-machine services to large scale organisations, exposing a set of web services for retrieval of data maintained in ESMA Registers repositories.

Sanction details

Sanction

Sanction legal framework: MiFID
Member state: HUNGARY
Sanctioning authority: Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)
Sanction nature: Administrative sanction
Sanction date: 20/06/2012
Sanction expiration date
Sanctioned entity name: CEE Active Asset Management Zártkörűen Működő Rt.
Sanctioned entity legal framework: MiFID (IF)
Sanctioned entity LEI
Free Text 1 (Hungarian): 1. Figyelmeztetem a Társaságot, hogy tevékenysége során folyamatosan a) a jogszabályi előírásoknak megfelelően járjon el a működési kockázati, hitelkockázati és devizaárfolyam kockázati tőkekövetelmény, valamint a szavatoló tőke meghatározása és kiszámítása során; b) a vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal teljesítse felügyeleti adatszolgáltatási kötelezettségeit, különös tekintettel a bizonylati alátámasztottságra, a szavatoló tőke jogszabályi előírások szerinti számítására, valamint a portfóliókezeléssel, a hitelkockázati és a devizaárfolyam kockázati tőkekövetelménnyel kapcsolatos adatszolgáltatások kitöltési útmutató szerinti elkészítésére; c) tartsa be a jogszabályoknak történő megfelelésért felelős vezető által készítendő éves jelentés kötelező tartalmi elemeit meghatározó előírásokat; d) tartsa be a kritikus funkció kiszervezésére vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, különös tekintettel a kiszervezésről szóló szerződések tartalmára és bejelentésére; e) feleljen meg az alkalmassági és megfelelési tesztek kötelező tartalmi elemeit előíró jogszabályi rendelkezéseknek; f) feleljen meg az informatikai rendszerre vonatkozó jogszabályi előírásoknak; g) a belső szabályzataiban foglalt előírásoknak megfelelően járjon el, így különösen az abban meghatározott tartalommal készítse el a belső ellenőri jelentéseit; h) a belső szabályzatában és a portfólió-kezelési szerződésekben foglaltaknak megfelelően járjon el az általa kezelt portfóliókban szereplő értékpapírok értékelése, a hozamadatok bemutatása és a havi portfólió-jelentések elkészítése során; i) tartsa be a kockázatvállalásra és a kockázatkezelésre vonatkozó információk nyilvánosságra hozatalát, valamint a közzétételi kötelezettség szabályozását előíró jogszabályi rendelkezéseket; j) a jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal készítse el a számviteli törvény szerinti éves beszámoló kiegészítő mellékletét. 2. Felszólítom a Társaságot, hogy a határozat kézhezvételét követő a) 30 (harminc) napon belül aa) készítse el a kockázatvállalásra és kockázatkezelésre vonatkozó információk nyilvánosságra hozatali elveiről szóló belső szabályzatát; ab) egészítse ki az általa alkalmazott megfelelési teszt kérdésköreit az előzetes tájékozódási kötelezettségre vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek való maradéktalan megfelelés érdekében; b) 90 (kilencven) napon belül ba) gondoskodjon az informatikai biztonsággal kapcsolatos független ellenőrzés kialakításáról és a jogosultságkezelési folyamat és kontrolljai teljes körűségéről, továbbá szigorítsa az informatikai biztonságot érintő intézkedések utánkövetési folyamatát annak érdekében, hogy teljesüljenek a jogszabályban előírt, az informatikai rendszerrel kapcsolatos követelmények; bb) vizsgálja felül tűzfal szabályrendszerét, tegye meg a szükséges szigorításokat, gondoskodjon a szabályok folyamatos és naprakész változáskezeléséről, a jóváhagyott üzleti igényekkel történő ellenőrzés kontrolljairól, valamint rendszeresen tesztelje Internet felőli sérülékenységét, hogy hálózati biztonságát tekintve teljes körűen megfeleljen a jogszabályban előírt követelményeknek; c) 180 (száznyolcvan) napon belül vizsgálja felül informatikai kiszervezésre vonatkozó szerződéseit a jogszabályokban foglaltaknak való teljes körű megfelelés érdekében3. Kötelezem a Társaságot az alábbiakra: a) a határozat 2. pont b) és c) pontjaiban foglalt felszólítások teljesítése érdekében megtett intézkedéseiről 2012. december 31. napjáig rendkívüli adatszolgáltatás keretében írásban adjon tájékoztatást a Felügyelet részére; b) a vizsgálat által feltárt, jelen határozat 3. pont a) alpontjában nem érintett hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézhezvételétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a Felügyelet részére a jelen határozat rendelkező részének 1. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről.
Free Text 2 ()
Last update: 29/01/2014

<< Back to list of sanctions

Export in:

Export

Last update: 09/05/2020, 14:40:58

1. Figyelmeztetem a Társaságot, hogy tevékenysége során folyamatosan a) a jogszabályi előírásoknak megfelelően járjon el a működési kockázati, hitelkockázati és devizaárfolyam kockázati tőkekövetelmény, valamint a szavatoló tőke meghatározása és kiszámítása során; b) a vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal teljesítse felügyeleti adatszolgáltatási kötelezettségeit, különös tekintettel a bizonylati alátámasztottságra, a szavatoló tőke jogszabályi előírások szerinti számítására, valamint a portfóliókezeléssel, a hitelkockázati és a devizaárfolyam kockázati tőkekövetelménnyel kapcsolatos adatszolgáltatások kitöltési útmutató szerinti elkészítésére; c) tartsa be a jogszabályoknak történő megfelelésért felelős vezető által készítendő éves jelentés kötelező tartalmi elemeit meghatározó előírásokat; d) tartsa be a kritikus funkció kiszervezésére vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, különös tekintettel a kiszervezésről szóló szerződések tartalmára és bejelentésére; e) feleljen meg az alkalmassági és megfelelési tesztek kötelező tartalmi elemeit előíró jogszabályi rendelkezéseknek; f) feleljen meg az informatikai rendszerre vonatkozó jogszabályi előírásoknak; g) a belső szabályzataiban foglalt előírásoknak megfelelően járjon el, így különösen az abban meghatározott tartalommal készítse el a belső ellenőri jelentéseit; h) a belső szabályzatában és a portfólió-kezelési szerződésekben foglaltaknak megfelelően járjon el az általa kezelt portfóliókban szereplő értékpapírok értékelése, a hozamadatok bemutatása és a havi portfólió-jelentések elkészítése során; i) tartsa be a kockázatvállalásra és a kockázatkezelésre vonatkozó információk nyilvánosságra hozatalát, valamint a közzétételi kötelezettség szabályozását előíró jogszabályi rendelkezéseket; j) a jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal készítse el a számviteli törvény szerinti éves beszámoló kiegészítő mellékletét. 2. Felszólítom a Társaságot, hogy a határozat kézhezvételét követő a) 30 (harminc) napon belül aa) készítse el a kockázatvállalásra és kockázatkezelésre vonatkozó információk nyilvánosságra hozatali elveiről szóló belső szabályzatát; ab) egészítse ki az általa alkalmazott megfelelési teszt kérdésköreit az előzetes tájékozódási kötelezettségre vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek való maradéktalan megfelelés érdekében; b) 90 (kilencven) napon belül ba) gondoskodjon az informatikai biztonsággal kapcsolatos független ellenőrzés kialakításáról és a jogosultságkezelési folyamat és kontrolljai teljes körűségéről, továbbá szigorítsa az informatikai biztonságot érintő intézkedések utánkövetési folyamatát annak érdekében, hogy teljesüljenek a jogszabályban előírt, az informatikai rendszerrel kapcsolatos követelmények; bb) vizsgálja felül tűzfal szabályrendszerét, tegye meg a szükséges szigorításokat, gondoskodjon a szabályok folyamatos és naprakész változáskezeléséről, a jóváhagyott üzleti igényekkel történő ellenőrzés kontrolljairól, valamint rendszeresen tesztelje Internet felőli sérülékenységét, hogy hálózati biztonságát tekintve teljes körűen megfeleljen a jogszabályban előírt követelményeknek; c) 180 (száznyolcvan) napon belül vizsgálja felül informatikai kiszervezésre vonatkozó szerződéseit a jogszabályokban foglaltaknak való teljes körű megfelelés érdekében3. Kötelezem a Társaságot az alábbiakra: a) a határozat 2. pont b) és c) pontjaiban foglalt felszólítások teljesítése érdekében megtett intézkedéseiről 2012. december 31. napjáig rendkívüli adatszolgáltatás keretében írásban adjon tájékoztatást a Felügyelet részére; b) a vizsgálat által feltárt, jelen határozat 3. pont a) alpontjában nem érintett hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézhezvételétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a Felügyelet részére a jelen határozat rendelkező részének 1. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről.

No data found