Disclaimer
|
ESMA has compiled the information on published sanctions on the basis of notifications made to it by the national competent authorities of the Member States [of the European Economic Area (EEA)]. This compilation has been carried out with utmost care and to the best of its ability and ESMA endeavours to continuously update the information provided. For further information please refer to the website of the competent national supervisory authorities. In addition to the above provisions, attention is also drawn to the Legal Notice of the ESMA website. |
Nevertheless, ESMA is not able to provide any representation or warranty that the available content is complete, accurate or up to date. The information on published sanctions is based on reports of such sanctions made by the national competent authorities of the relevant Member State to ESMA. The information made available may thus vary substantially according to the applicable provisions of the national law of the relevant Member State.
The portal offers machine-to-machine services to large scale organisations, exposing a set of web services for retrieval of data maintained in ESMA Registers repositories. |
Sanction details
Sanction
- Sanction legal framework
- UCITS
- Member state
- HUNGARY
- Sanctioning authority
- Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)
- Sanction nature
- Administrative sanction and measure
- Sanction date
- 30/08/2012
- Sanction expiration date
- Sanctioned entity name
- Erste Alapkezelő Zártkörűen Működő Rt.
- Sanctioned entity legal framework
- UCITS
- Sanctioned entity LEI
- Free Text 1 (Hungarian)
-
I. Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy tevékenysége során folyamatosan 1. tartsa be az alkalmassági tesztek alkalmazására vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, amelynek keretében a) a jogszabály által előírt mértékben és tartalommal tegyen eleget előzetes tájékozódási kötelezettségének befektetési tanácsadási, illetve portfóliókezelési tevékenysége végzése során, b) hozza összhangba vonatkozó belső szabályzatát a jogszabályi követelményekkel; 2. tartsa be az általa kezelt befektetési alapok kezelési szabályzatainak előírásait, különös tekintettel a likvid eszközök legkisebb mértékére vonatkozó szabályokat; 3. feleljen meg a számviteli előírásoknak, amelynek során a törvényi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal készítse el a kiegészítő mellékletét, valamint az általa kezelt alapok portfólió jelentését; 4. a jogszabályi előírásoknak megfelelő tartalommal tegyen eleget a portfóliókon elért teljesítmények bemutatására vonatkozó tájékoztatási kötelezettségének. II. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézbesítésétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a Felügyelet részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről.
- Free Text 2 ()
-
- Last update
- 29/01/2014
I. Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy tevékenysége során folyamatosan 1. tartsa be az alkalmassági tesztek alkalmazására vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, amelynek keretében a) a jogszabály által előírt mértékben és tartalommal tegyen eleget előzetes tájékozódási kötelezettségének befektetési tanácsadási, illetve portfóliókezelési tevékenysége végzése során, b) hozza összhangba vonatkozó belső szabályzatát a jogszabályi követelményekkel; 2. tartsa be az általa kezelt befektetési alapok kezelési szabályzatainak előírásait, különös tekintettel a likvid eszközök legkisebb mértékére vonatkozó szabályokat; 3. feleljen meg a számviteli előírásoknak, amelynek során a törvényi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal készítse el a kiegészítő mellékletét, valamint az általa kezelt alapok portfólió jelentését; 4. a jogszabályi előírásoknak megfelelő tartalommal tegyen eleget a portfóliókon elért teljesítmények bemutatására vonatkozó tájékoztatási kötelezettségének. II. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézbesítésétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a Felügyelet részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről.