Disclaimer
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ESMA has compiled the information on published sanctions on the basis of notifications made to it by the national competent authorities of the Member States [of the European Economic Area (EEA)]. This compilation has been carried out with utmost care and to the best of its ability and ESMA endeavours to continuously update the information provided. For further information please refer to the website of the competent national supervisory authorities. In addition to the above provisions, attention is also drawn to the Legal Notice of the ESMA website. |
Nevertheless, ESMA is not able to provide any representation or warranty that the available content is complete, accurate or up to date. The information on published sanctions is based on reports of such sanctions made by the national competent authorities of the relevant Member State to ESMA. The information made available may thus vary substantially according to the applicable provisions of the national law of the relevant Member State.
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Sanction details
Sanction
- Sanction legal framework
- MiFID
- Member state
- BELGIUM
- Sanctioning authority
- Financial Services and Markets Authority (FSMA)
- Sanction nature
- Administrative measure
- Sanction date
- 27/12/2018
- Sanction expiration date
- Sanctioned entity name
- IBG Capital Partners / Index Financial Group / State Bridge Partners
- Sanctioned entity legal framework
- Sanctioned entity LEI
- Free Text 1 (French)
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L’Autorité des services et marchés financiers (FSMA) met le public en garde contre les activités de nouvelles « sociétés » approchant le public belge avec des propositions d’investissement alléchantes. Ces « sociétés » ne disposent d’aucun agrément et ne sont donc pas autorisées à fournir des services d’investissement sur le territoire belge. De plus, il s’agit très vraisemblablement de nouvelles « boiler rooms ». La fraude de type « boiler room » est une forme de fraude qui consiste généralement à contacter des investisseurs potentiels – sans y être invité et souvent par téléphone – pour leur proposer d’acheter des actions ou d’autres produits financiers. Même si ces sociétés se présentent comme des prestataires de services agréés disposant d’un site web et de formulaires professionnels, il s’agit cependant d’une fraude et les produits ou services proposés sont fictifs ou sans valeur. En général, l’investisseur potentiel est attiré au moyen d’un premier investissement, d’un montant limité, qui s’avère très vite rentable. Par la suite, il lui est demandé d’investir chaque fois davantage. Lorsqu’il souhaite récupérer son argent, cela s’avère impossible sans versements complémentaires et/ou les nouveaux investissements commencent à être déficitaires. Au final, l’investisseur ne récupère jamais les montants investis. Les nouvelles « sociétés » au sujet desquels la FSMA entend mettre en garde sont les suivantes : - Ashcroft Cohen Strategic Capital - ACSC (https://acscinc.com ) - Asia Associates (www.asiaassociates.com) - Cobalt Capital Inc. (https://cobaltcapitalinc.com) - Index Financial Group (http://indexfinancialgroup.com) - KLM Holdings (www.klmholdings.com) - Resona Dai-Ichi Group (https://rdgfinancial.com) - Warrington Shaw (www.warringtonshaw.com)
- Free Text 2 ()
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- Last update
- 13/03/2019
L’Autorité des services et marchés financiers (FSMA) met le public en garde contre les activités de nouvelles « sociétés » approchant le public belge avec des propositions d’investissement alléchantes. Ces « sociétés » ne disposent d’aucun agrément et ne sont donc pas autorisées à fournir des services d’investissement sur le territoire belge. De plus, il s’agit très vraisemblablement de nouvelles « boiler rooms ». La fraude de type « boiler room » est une forme de fraude qui consiste généralement à contacter des investisseurs potentiels – sans y être invité et souvent par téléphone – pour leur proposer d’acheter des actions ou d’autres produits financiers. Même si ces sociétés se présentent comme des prestataires de services agréés disposant d’un site web et de formulaires professionnels, il s’agit cependant d’une fraude et les produits ou services proposés sont fictifs ou sans valeur. En général, l’investisseur potentiel est attiré au moyen d’un premier investissement, d’un montant limité, qui s’avère très vite rentable. Par la suite, il lui est demandé d’investir chaque fois davantage. Lorsqu’il souhaite récupérer son argent, cela s’avère impossible sans versements complémentaires et/ou les nouveaux investissements commencent à être déficitaires. Au final, l’investisseur ne récupère jamais les montants investis. Les nouvelles « sociétés » au sujet desquels la FSMA entend mettre en garde sont les suivantes : - Ashcroft Cohen Strategic Capital - ACSC (https://acscinc.com ) - Asia Associates (www.asiaassociates.com) - Cobalt Capital Inc. (https://cobaltcapitalinc.com) - Index Financial Group (http://indexfinancialgroup.com) - KLM Holdings (www.klmholdings.com) - Resona Dai-Ichi Group (https://rdgfinancial.com) - Warrington Shaw (www.warringtonshaw.com)